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第18届发审委53名候选人公示 名单有五大关键点

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发表于 2018-11-28 12:26:09 | 显示全部楼层 |阅读模式
作者:天圣社区

在“延迟”换届近2个月后,新一届发审委换届迎来新的动向。

证监会今日公示了第十八届发行审核委员会委员候选人名单,来自证监会派出机构、交易所、会计师事务所、律师事务所的候选人共53名,和以往相比,候选人中没有来自券商、基金公司、高校、资产评估机构、保险资管的代表。


按照此轮修订的发审委办法征求意见稿(简称“发审委办法”),最终将产生35名发审委人数,这也就意味着至少有18位候选人将被淘汰。值得注意的是,立信、瑞华、大华、兴华、众华、致同等会计师事务所也没有候选人入列,它们曾陆续领过证监会罚单。

来看看几大关键点:

1、 从候选人的情况来看,候选人的选择范围明显缩小。18名来自证监会派出机构,7名来自证券交易所,15名来自会计师事务所,13名来自律师事务所。和去年相比,并没有来自券商、基金公司、保险资管、高校和资产评估机构的候选人入列。

2、 53名候选人中,究竟谁会脱颖而出成为最终的35分之一?值得注意的是,公示的53位候选人中不包括证监会系统内委员,所以最终确定的35位发审委委员不全是从53名候选人中产生。也即除去证监会系统内委员,最终至少有18名候选人被淘汰。

3、 按照7天的公示时间推算,不出意外,12月初发审委委员名单将有定论,资本市场将迎来全新的第十八届发审委。

4、 按照今年9月份新修订的规则,发审委人数将由66人改为35人,取消部分委员可以为专职的规定。发审委委员每届任期一年,可以连任,但连续任期最长不超过 2 届。发审委委员每年至少更换一半。

5、 发审委委员候选人名单中,最大的55岁,最小的38岁。

候选人范围大幅缩窄

不同于第十七届发审委委员数量和结构的“双多”,修改了规则后的发审委组成有了调整。

数量上候选人从去年的80人缩至53人,结构上来自券商、基金公司、保险资管、高校和资产评估机构的候选人并没有依照惯例出现在名单上。这与发审委的工作日常相关,也和9月份重新修订的发审委办法相关。

本轮发审委办法修订的一个重要内容就是调整发审委人员结构,将发审委人数由66人改为35人,相应的候选人数量也有所减少。

为何减少发审委委员人数,证监会相关人士表示,考虑到固定的委员人数难以适应动态变化的工作需要,为了进一步提高发审委组织管理的科学化水平,有必要设定一定的弹性调整空间;同时,兼职委员难以保证足够的时间和精力参与审核工作。综合前述两点考虑,将《发审委办法》第六条第二款修改为“发审委委员为35名,证监会可以根据工作实际需要进行适当调整”。

券商中国记者了解到,第十七届66位发审委委员,主要审核工作是由42位专职发审委委员完成,发审委委员“缩量”正是从发审实际考虑对发审人员作出的调整。

一位券商投行人士表示,一年前设定66位发审委委员和当时的IPO审核任务相挂钩的,当时有近700家拟上市企业拥堵在IPO排队中。今时不同往日,只有不到300家企业闯关IPO,适当减少审核人数和IPO堰塞湖退潮相关。

记者从接近监管层的相关人士处了解到,一家企业从排队到上发审会,若不考虑例外因素,全程按程序推进约需6至7个月,发行审核效率的提高,让排队资源稀缺成了过去式。面对被否决带来的成本压力,退而求其次,先整顿再重新上报不失为最佳选择,这也是让IPO通道不再拥堵的主要原因。

候选人:经验实干派增多、最小80后

有限的35张入场券,要在53名候选人和证监会系统内选出,至少三分之一的淘汰率,可谓是优中选优。

来看看候选人都来自哪里:

候选人数最多的序列是证监会派出机构,共有18名,多为各地方证监局调研员或处长。基本有会计师或经济师等资格认证,所学专业和法律、审计、会计、经济相关。



沪深交易所的候选人共有7位,年龄最小的是位80后,来自深交所的上市推广部副总监周辉。从职务上来看,均为副总监级别,所学专业和金融、工商管理、会计和经济法相关。


市场人士代表来自会计师事务所和律师事务所,分别15名和13名候选人,均为“经验派”。1968年出生的陈玉红来自毕马威华振会计师事务所,她从事证券业务已有25年,和她一样的,还有金乃雯,也是毕马威华振会计师事务所的合伙人。


候选人中岁数最大的是来自安永华明会计师事务所的袁勇敏,今年55岁,从事证券业务也有22年了。

13名来自律师事务所的候选人也多为“经验派”,最少有13年证券业务经验,最多的长达25年从业经验。


新要求更严格

此轮对发审委办法的修订还完善委员解聘的规定,明确委员推荐单位有提请解聘委员的权利。增加暂停委员履行职务的管理措施,进一步强化委员监管力度,丰富管理手段。

证监会相关人士表示,发审委换届时,委员候选人资格的获得并非只是通过个人申请,而是采取“个人意愿+所在单位推荐”的模式。去年修改《发审委办法》时,强化了推荐单位责任。为保证权责相统一,单位有推荐委员的权利,也应当同时有取消推荐的权利。

同时,明确发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后,证监会可以增补新的发审委委员。”发审委委员存在违反规定的行为,或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律行为的,证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、暂停履行职务、公开谴责、解聘等处理。

证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。对有线索反映发审委委员可能存在违法、违纪行为的,证监会应当进行调查,根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、暂停履行职务、解聘等处理;涉嫌犯罪的,依法移交司法机关处理。

发行人股票发行申请通过发审委会议后,有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断的,或者以其他方式干扰发审委委员审核的,证监会可以暂停核准;情节严重的,证监会不予核准。若保荐人唆使、协助或者参与干扰发审委工作的,证监会按照有关规定在 3 个月内不受理该保荐人的推荐。

多举措让委员慎用表决权

此次修改中,有多项措施提醒委员们慎用表决权。

修改后的办法要求,出现发审委会议审核情况与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的,证监会可以进行调查,并依法做出核准或者不予核准的决定。发审委会议对发行人股票发行申请作出的表决结果及提出的审核意见,证监会有关职能部门应当向发行人聘请的保荐人进行书面反馈;发行人没有聘请保荐人的,应当向发行人进行书面反馈。

证监会还可以对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核情况与表决结果有明显差异的,证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。

记者了解到,每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过,同意票数未达到 5 票为未通过。上述投行人士表示,每一票对拟上市企业来说都十分宝贵,强化了监督约束机制,有助于让发审委员们更加公平、公正、公开的投出至关重要的一票。

此外,本轮修订优化发审委工作流程。允许委员参加初审会;进一步规范发审会取消的工作流程,明确取消发审会的主体、情形、公示要求。

证监会相关人士表示,初审会是证监会有关职能部门审核企业发行申请的重要环节。委员参加初审会,可以更好地了解情况、解决疑问。

本文源自券商中国

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